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证券从业人员整顿持续深入 利用自媒体工具开展业务活动或成“雷点”
2021-10-14 09:18:53来源: 北京商报

 

10月13日,北京商报记者获悉,近日,上海证监局向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》(以下简称《通知》)。

《通知》提及,近期上海证监局关注到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解,该分析师被刑事拘留与不当使用自媒体工具开展业务活动有关。为进一步规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动,保护投资者合法权益,现将有关监管要求通知如下。各证券公司应当对照自查,切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控,提升风险管理有效性。

具体来看,首先,完善内部管理,严格规范员工自媒体展业行为。完善对证券从业人员的内部管理,建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系,明确业务流程要求。采取有效措施,对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理,确保内部管控机制与服务模式相匹配。要求证券分析师主动备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等,定期与不定期对报备情况进行检查,避免报备流于形式。

其次,优化监控方式,有效发挥日常监控作用。强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控,持续优化、改进日常监控方式,使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。

此外,加强合规管理,提高合规执业教育。加强对证券从业人员的合规管理,通过持续性、针对性的执业培训和教育,督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时,坚持执业原则,严守合规底线,恪守职业道德,提升风控意识。定期开展自查自纠,严格落实责任追究。发现重大道德风险问题的,及时向上海证监局报告。

上海证监局表示,下一步,将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的,将依法采取相关措施。

值得一提的是,虽然《通知》并未明确被刑事拘留的分析师的详细情况,但北京商报记者注意到,一个月前,即9月14日晚间有市场消息传出称,上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅已被免职,与其被抓不无关联。另据媒体报道,9月15日凌晨,上海证券回应称:“公司从有关渠道获知蔡钧毅事情,相关部门正在调查处理,我们高度关注并积极配合相关部门对其的调查。”

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