3月22日，上海证监局网站发布对申万宏源证券有限公司的《责令增加合规检查次数事先告知书》。

经查，申万宏源证券有限公司与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

上述情形违反了相关规定，上海证监局责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。

同时，上海证监局对申万宏源证券时任首席信息官谢晨采取出具警示函的行政监管措施;对时任项目负责人赵耀，时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利采取监管谈话措施;对时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利采取监管谈话措施。

该局网站发布的行政监管措施显示，谢晨作为公司时任首席信息官，对公司上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任;赵耀作为公司时任项目负责人，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任;房庆利作为公司时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任。

针对申万宏源证券被罚事件，蚂蚁财富在回应媒体时表示，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。

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