5月26日，在最新一期的证券期货机构监管通讯中，针对证券分支机构对微信群信息管控不足、交易系统功能缺陷、期货互联网营销服务等问题，深圳证监局予以通报提示。

近期，辖区某证券公司异地分公司投资顾问在公司微信群发布的股市相关预测，对行业、市场的评论意见不审慎，被转发并对外传播，引起媒体舆论广泛关注。

深圳证监局核查发现，该分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。

针对上述问题，深圳证监局对该分公司采取出具警示函措施，对该投资顾问采取监管谈话措施。辖区各证券公司和投资咨询机构应当引以为戒，严格落实对投资顾问执业行为和从业人员公开言论的管理，为投资者提供专业、严谨的投资顾问服务，避免因不当言论引发舆论质疑、影响正常市场秩序。

此外，深圳证监局也对交易系统功能缺陷风险进行了通报。近期，辖区某公司发生个股期权交易系统无法交易的网络安全事件。经排查，原因为该公司个股期权某一次席交易系统的组合指令委托本地编号包含字母字符，而个股期权交易系统主席无法处理相应的带字母字符的委托回报，导致系统出现应用异常。

深圳证监局表示，辖区证券期货经营机构应高度重视系统上线测试管理与应急处理工作，一方面加强系统上线测试，完善测试场景设计，扩大测试用例覆盖范围，充分考虑异构系统之间的相互影响，防范系统新版本潜在缺陷;一方面加强对技术人员培训，增强对系统底层逻辑和运维管理的熟悉程度，提高应急处置能力。

在期货互联网营销服务上，深圳证监局日常监管也发现，部分期货经营机构在开展互联网营销服务过程中存在不规范情形，如开户链接不是公司官网，视频直播人员无相关资格，视频标题或内容使用夸大、诱导性用语，缺乏集中统一管理等。

深圳证监局强调，辖区各期货经营机构开展互联网营销要牢守底线，坚持合规经营，统一管理，健全内控机制，规范执业，加强人员管理，注重投教，维护客户权益。

截至2022年3月，深圳辖区共有证券公司22家，期货公司14家，基金公司31家，基金子公司20家，证券分支机构575 家，期货分支机构86家。

关键词： 证券期货机构监管 国内证券交易网站 投资理财知识 证券市场基础知识