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“金元顺安基金状告恒泰证券”事件传来最新进展 二审结果出炉受到多方关注
2022-07-12 07:54:24来源: 深圳商报

金元顺安基金状告恒泰证券的二审结果已出,这起涉及1.3亿元的“踩雷”事件告一段落。近年金元顺安旗下产品接二连三“踩雷”,发展也不太顺利:成立15年,公司规模排名99位,旗下产品的短期与中长期业绩均不理想。

根据北京法院日前公布的两则民事判决书,金元顺安基金此前设立的两只资产管理计划购买优先级资产支持证券(合计1.3亿元)终止,公司无法按照约定收回收益和本金,于是将该专项计划的管理人及销售机构恒泰证券告上法庭。一审判决金元顺安基金胜诉后,恒泰证券不服并提起上诉,北京市高级人民法院二审驳回了恒泰证券的上诉。此前,金元顺安基金旗下的资管计划接二连三踩雷“16金茂01”“16玉皇03”“16玉皇04”“16华泰02”“16胜通01”等债券。

金元顺安基金旗下共有18只基金,以“固收+”产品为主。其中,2只货币型基金的规模达到101.45亿元,占比达四成;8只混合型基金的规模只有15.18亿元;8只债券型基金的规模为132.06亿元。团队方面,目前金元顺安基金只有7名基金经理,远低于行业平均的16.59名/家,且其中并无权益类明星基金经理。

短期业绩不佳,而中长期看,这家成立了15年的公募基金产品业绩也不太理想。海通证券数据显示,至今年年中,该公司旗下权益类基金近5年、近7年、近10年绝对收益率分别为36.75%、-1.66%、66.53%,在公募基金中的排名靠后。

除业绩不佳外,公司权益基金还面临规模迷你的窘境。单只基金规模方面,权益基金中只有金元顺安元启超过5亿元;金元顺安成长动力、金元顺安价值增长规模均不足0.2亿元。数据显示,公司年内共发行了两只基金,其中一只债基发行失败,另一只基金金元顺安行业精选尽管顺利成立,但募集规模仅为2.24亿元,勉强越过2亿元的成立门槛。

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