今年上半年年，金融监管机构已经对76家券商以及券商从业人员，开出了210多张。

7月20日，宁波证监局又披露了一则针对券商员工违规炒股的罚单。

借用他人账户违规炒股

【资料图】

合计被罚没205万

据罚单显示，金晓荣在就职一家券商投行，从事投资银行业务岗工作时，在2020年5月，应朋友李某询问，分析认为荣丰控股集团股份有限公司(简称荣丰控股)存在重组的可能性，建议李某买入“荣丰控股”，同时两人商议，由李某帮金某也买入“荣丰控股”。

同年5月18日、19日，李某帮助金某买入荣丰控股10.5万股，成交金额128万元，6月12日全部卖出，成交金额233万元，扣除交易税费，金某获利105万元。

宁波证监局认为，金某借李某名义买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员借他人名义持有、买卖股票的行为。宁波证监局给予金某没收违法所得105万元，并处以100万元罚款，合计罚款205万。

据记者查询荣丰控股公告显示，荣丰控股在2020年初就公告有重组打算，在5月份重组进入正式阶段。

从股价表现来看，2020年年初到4月低，荣丰控股的股价连续下跌近20%之后，股价在5月份正式启动，一个月的时间，股价已经翻倍。

记者从中国证券业协会网站上了解到，金某已经在2020年底离职，并注销了保荐代表人登记编号，而且并没有新的入职信息。

上半年券商开出212张罚单

投行业务成“重灾区"

据记者不完全统计，今年上半年，金融监管单位开出的关于证券行业的（包括券商及从业人员）罚单共计212张，涉及76家券商。

其中安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到13张、12张和10张。此外，还有涉及中信证券、海通证信达证券、华龙证券、中天国富等10家券商的罚单数均超过5张及以上。

值得一提的是，212张罚单中，其中也包含170名从业人员，而且其中约有30名为公司高管。

按照业务板块来看，212张罚单中，涉及投行业务未归位尽责的罚单有76张，涉及经纪业务违规的有74张，涉及资管业务违规的有22张，剩余的则覆盖在从业人员炒股、公司治理或内部控制存在缺陷、境外子公司业务违规、信息技术故障等。

关键词： 投行业务 从业人员