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视点!敏感期违规增持 又有A股董事致歉了
2022-07-26 19:56:05来源: 凤凰网

又现A股董事敏感期违规交易!这次是增持。刚刚,桃李面包发布公告,就其董事敏感期违规增持致歉。

七月以来,中报陆续披露,上市公司窗口期违规交易情况也密集出现。据统计,7月以来已有广信股份、东尼电子、新凤鸣和四川美丰等公司就窗口期违规交易事项发布致歉公告。

值得注意的是,上述公告中,操作违规的主体不仅是上市公司董事、监事等管理人员及其亲属,也包括上市公司本身。比如新凤鸣在窗口期回购公司的股份,也违反了有关规定。


(相关资料图)

窗口期增持8000股

原因是亲属误操作

根据公告,桃李面包近日收到公司董事盛龙先生的报告,其股票账户因其亲属操作失误于2022年7月22日买入公司股票8,000股。成交价格为14.17元/股,成交金额为人民币113,360元。

由于桃李面包将在2022年8月11日披露2022年半年度报告,因此桃李面包各董事、监事、高级管理人员从2022年7月11日至2022年8月11日期间不可买卖公司股票。桃李面包董事盛龙先生增持行为违反了中国证监会规定。

据查,董秘办已提前向公司的董事、监事、高级管理人员进行了例行通知,提醒各董事、监事、高级管理人员从2022年7月11日至2022年8月11日期间不可买卖公司股票。

事件发生后,公司针对董事盛龙违规买入公司股票的行为,进行了约谈和批评教育。董事盛龙表示,已深刻认识到本次违规事项的严重性,因本次增持行为而给公司和市场带来的不良影响致以诚挚的歉意。

关于本次交易可能带来的收益,董事盛龙先生承诺,本次交易后续所产生的收益归公司所有,由公司董事会收回其所得收益。

窗口期不得增减持

已有5家A股踩雷

七月开始,中报陆续披露。根据证监会2022年1月5日公布的文件《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022年修订)》,上市公司董事、监事和高级管理人员在年度报告、半年度报告公告的前三十日内;季度报告、业绩预告、业绩快报公告的前十日内,不得买卖公司股票。

7月以来,已有5家上市公司因相关主体违规增减持发布致歉公告。从违规增减持主体来看,既包括公司的高级管理人员、监事及其亲属,也包括公司本身。

根据《上市公司股份回购规则》规定,“上市公司年度报告、半年度报告、季度报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内不得实施股份回购”。也就是说,公司在窗口期回购股票也属违规行为。

7月16日,新凤鸣发布致歉公告,在窗口期回购公司股份412000股。细看原因,是对发布业绩的新规定理解不够熟悉,“一直错把旧版本规则中要求的半年度结束后1个月内进行业绩预告为合规准绳来避开回购窗口期”,导致对窗口期的预判有误,进而导致了违规回购。

值得注意的是,无论获利多寡,上市公司董事、监事和高级管理人员在窗口期交易的行为,均不符合规定;即便亏损,也属于违规。据德业股份7月21日发布的致歉公告,公司监事亲属在窗口期在今年年初,存在买卖公司股票、短线交易等违规行为,累计亏损9,981.00元。

关键词: 管理人员 桃李面包 上市公司

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