7月29日，阿里巴巴股价在纽交所突然大跌11%，主要导火索来自于阿里巴巴被美国证交会列入“预摘牌”名单。

针对此事，今日（8月1日）早间，阿里巴巴发布公告，回应被美国证交会列入预摘牌名单一事。阿里巴巴称，将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

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今日阿里巴巴港股大幅低开，一度跌超5%，之后股价拉升，截至发稿，每股报90.65港元，跌幅为2.63%，目前总市值1.92万亿港元。

阿里巴巴：努力保持同时在纽交所

和香港联交所的两地上市地位

在今日的公告中，阿里巴巴表示，继公司于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后，公司于2022年7月29日被美国证券交易委员会（“证交会”）依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。

证交会的认定意味着，证交会认为，美国上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

根据上述认定，今年成为阿里巴巴的第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》，如果PCAOB连续三个“未检查”年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所（包括纽约证券交易所）或在美国“场外交易”市场进行交易。

阿里巴巴表示，公司的美国存托股在纽约证券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其拟透过向香港联交所寻求主要上市而成为一家双重主要上市发行人。

阿里巴巴称， 将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

159家中概股列入“预摘牌”名单中

据证券时报报道，当地时间7月29日更新的一批“预摘牌名单”中，除了阿里巴巴外，还有蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等3家中概股企业。

据环球时报报道，截至7月底， 已有159家中概股列入“预摘牌”名单中。

据证券时报报道，登上预摘牌名单后，相关公司可在15天限期内向SEC证明自己不具备被摘牌的条件，否则会转入确定名单。如果连续三年进入名单，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初），不能在美国的证券交易所交易并强制退市。

进入预摘牌名单的中概股，已有153家因无法在限期内证明不具备摘牌条件已被转入确定名单。

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据环球时报波动，武汉科技大学金融证券研究所所长董登新7月31日接受采访时表示，此前中国企业热衷赴欧美资本市场上市，主要是因为欧美市场制度成熟，市场容量大，尤其是美国资本市场对于创业型且未盈利的公司具有较高的认可度，通常会给予较高的估值。因此，一些正在成长中、在财务上尚未达到在内地上市要求的公司比较热衷于在美国上市。这有利于中国企业接轨全球成熟的管理制度，开拓全球市场。

“在美国上市风险不断加大的情况下中概股回归是大势所趋。”董登新表示，符合条件的中概股回归港股是首选，其次是回归A股。董登新认为，中概股去留很大程度上取决于中美监管间的合作，但美国资本市场“政治化”趋势需要中概股对此做好充足心理准备。

值得注意的是，7月26日，阿里巴巴宣布申请在香港实现双重主要上市。

阿里巴巴公布申请在香港双重上市后，香港特别行政区政府财经事务及库务局局长许正宇表示，目前有70%在美国上市的中概股已回港作第一或第二上市，他说，香港欢迎任何符合港交所标准和要求的企业来港集资。

编辑| 何小桃 杜波

校对| 王月龙

关键词： 阿里巴巴 香港联交所