中国基金报 安曼

君子爱财，取之有道……

今年7月3日，赣锋锂业曾披露公告称，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会决定对公司立案。22万股民吓懵了……

(资料图片)

今天，该案终于水落石出。12月7日晚间，赣锋锂业公告称，公司收到了行政处罚事先告知书，由于涉嫌内幕交易江特电机股票，江西证监局拟没收江公司违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款，合计处罚442万元。

并对赣锋锂业的董事长李良彬给予警告，并处以60万元罚款；对时任董事会秘书欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

董事长授意、前董秘操作

3000万获利110多万元

据江西证监局调查，由于江特电机在2018年度、2019年度连续两年经审计的年度净利润为负值，深交所将对公司股票实行“退市风险警示”。

2020年6月8日，江特电机向宜春市袁州区人民政府（以下简称州区政府）呈报《化解江特电机退市风险措施报告》，提及多项“预防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引进战略投资者，增强二级市场信心”等。

2020年6月起，赣锋锂业在袁州区政府的推动下与江特电机接洽。2020年6月18日，赣锋锂业董事长、总裁李良彬，时任董事会秘书欧阳明，副总裁、财务总监杨满英等赴江特电机考察，双方就合作事宜进行交流。

2020年7月4日，赣锋锂业向袁州区政府提出收购江特电机的诉求。

随后，在袁州区政府的撮合下，2020年8月12日，江特电机和赣锋锂业签订《合作备忘录》，约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票（发行股票数量不超过江特电机总股本的30%），成为江特电机的控股股东，李良彬成为江特电机实际控制人。

2020年8月13日，江特电机披露《关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》，称江特电机正在筹划非公开发行股票事项，该事项可能导致公司控股股东及实际控制人变更。

根据证券法，该内幕信息形成时间不晚于2020年6月9日，公开于2020年8月13日。内幕信息敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日。赣锋锂业李良彬、欧阳明、杨满英，江特电机相关董事及高管人员，宜春市及袁州区政府相关工作人员等为内幕信息知情人。其中，李良彬、欧阳明知悉时间不晚于2020年6月18日。

就在内幕信息敏感期，2020年6月22日，受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，证券部员工具体操作之下，赣锋锂业在转入3000万元至“赣锋锂业”证券帐户。

2020年6月23日至7月2日，“赣锋锂业”证券账户买入“*ST江特”股票1567.77万股，买入金额2648.38万元；2020年7月8日至7月9日全部卖出，卖出金额2763.29万元，获利110.53万元。

罚没、警告

江西证监局认为，赣锋锂业的上述行为涉嫌违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

对赣锋锂业的内幕交易行为，赣锋锂业董事长、总裁李良彬是直接负责的主管人员，时任董事会秘书欧阳明是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，江西证监局拟决定：

1、没收江西赣锋锂业集团股份有限公司违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款；

2、对李良彬给予警告，并处以60万元罚款；

3、对欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

赣锋锂业在公告中表示，公司初步判断本次收到的《行政处罚事先告知书》涉及的违规行为，未触及深交所规定的重大违法强制退市情形及退市风险警示情形；可能会对江西赣锋锂电科技股份有限公司的分拆上市产生影响，最终结论以江西证监局出具的行政处罚决定书为准。

截至12月7日，赣锋锂业股价为81.39元，最新市值1558亿元。

关键词： 赣锋锂业 江特电机