新时代证券遭罚是什么情况?

近日，证监会依法对新时代证券未勤勉尽责案作出行政处罚，对新时代证券责令改正，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2,400万元罚款，没收承销股票违法所得1,220.1万元，并处以50万元罚款，对直接负责的主管人员严琦、董晓瑜给予警告，并分别处以8万元罚款。

新时代证券怎么了?

除业绩波动外，今年以来，新时代证券的资管、投行业务因业务违规受到监管处罚：2022年3月9日，因在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形，被北京证监局出具了警示函监管措施。2022年2月7日，因受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债，存在对发行人募集资金使用监督不到位、信息披露督导不到位等问题，被江苏证监局出具了警示函监管措施。

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