文 | 《财经》记者 黄慧玲 实习生 韦叶

编辑 | 杨秀红

【资料图】

2023年2月，证监会官网公布了对易伟的行政处罚决定书，易伟操纵三夫户外的股价，违法所得2797万元；非法从事证券投资咨询，违法所得2394万元。证监会决定将其违法所得全部没收，并处以基本等额的罚款，总计罚没9988万元。

易伟在新浪微博有近40万粉丝。除了微博大V，他的身上还有许多标签：耶鲁毕业、摩根大通投资经理、多家公司CEO（首席执行官）……

拥有优质背景的易伟，为何被监管层重罚？

易伟现年53岁，公开资料显示，易伟1993年毕业于中国人民大学经济学专业，1998年毕业于美国耶鲁大学商学院，同年，易伟在摩根大通担任投资经理。2000年，易伟回国，在上海浦东科创投资管理公司担任CEO，后在深圳君谋投资顾问有限公司、深圳莲城创业投资管理有限公司、春山浦江（上海）投资管理有限公司担任CEO，现任春山新棠投资管理有限公司（下称“春山新棠”）联合创始人。

而此次证监会发布的处罚书，即与易伟管理的春山新棠有关。

2020年，易伟50岁。他建立了易伟投资咨询群和多个相关微博账号，开展付费投资咨询业务。2021年起，他同时担任三夫户外的董事，后因证监会对其立案调查辞去该职。

根据监管处罚书披露，易伟的违法行为主要跟两件事有关。

第一件事是操纵三夫户外的股价，时间为2018年11月至2020年6月。据查，易伟向其实际控制的春山新棠交易员发布交易指令，包括指定交易时间和价格，利用资金和持股优势连续买卖，进行对倒交易，使三夫户外的股价在短时间内剧烈波动且成交量异常放大。

操纵期间，涉案账户组大量申买三夫户外，累计买入1.94亿股，成交金额高达36.93亿元；累计卖出1.91亿股，成交金额高达36.20亿元，甚至有四个交易日的买入成交量占比超过当日总成交量的一半。对倒量占市场竞价成交量最高更是达到25.14%。经监管测算，易伟通过账户组进行了总额超过73亿元的交易，共计盈利2797.06万元。

第二件事是非法提供证券投资咨询敛财，时间为2020年5月至2021年3月，这与操纵股价的时间点多有重合。

易伟的主要运营模式为：开设“老易投资教育小宇宙”，入会需支付每年4.5万元的高昂船票费用。易伟通过微博实名账号、小号做宣传，在投资者订阅后，通过邮件、微博、微信公开朋友圈和私信等渠道，指导股票交易操作并且推荐个股及其交易时间、价格。

处罚书显示，易伟未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质。易伟进行非法投资咨询业务期间，共有534人向易伟指定收款银行账户支付会员费并加入易伟投资咨询群。在不到一年的时间里，易伟获利超过2000万元。

易伟对其非法证券投资咨询行为进行了解释。据证监会披露，其辩解的理由包括：邮件咨询内容属于知识付费，而非证券投资咨询；易伟未就微信、微博、微信朋友圈发送的信息向任何人收取费用,与个别会员交流股票并非履行相关合同义务；当事人提供的调查问卷表明付费会员并不认为易伟提供的服务属于证券投资咨询；截至证监会调查时,合计有13名会员退费，不应计入违法所得等。

关键词： 证券投资 摩根大通