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天天观点:平均1.5天接待一家企业,深交所深化阳光审核实现“应见尽见”
2023-03-30 21:41:06来源: 凤凰网

“在审核环节中,审核中心及两位预审员老师快速高效地反馈了审核意见,并且通过电话沟通、见面会等方式进一步加深了对公司业务和财务情况的了解,加速审核过程。”回想起上市的过程,广立微相关负责人仍对深交所审核工作的高效与优质服务记忆犹新。

创业板试点注册制以来,深交所坚持以信息披露为核心,大力推进开门办审核,阳光化发行审核机制基本建立。目前,全面实行股票发行注册制正处在关键期,为保障改革平稳实施,深交所启动了 “三阳光两促进”专项行动,着力深化阳光审核、阳光监管、阳光服务,促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升。


(资料图)

其中,阳光审核备受关注。破除审核工作神秘感,“应见尽见”,事前、事中、事后全过程透明,是阳光审核的内核。截至目前,深交所累计接待首发在审企业700余次,平均每一天半接待一家企业来访,实现“应见尽见”、“应接尽接”。

不少中介机构亦对深交所的阳光审核深有感受,中信证券相关负责人表示,“深交所切实有效地为发行人和中介机构的咨询提供了规范、便捷的沟通渠道,帮助发行人和中介机构充分理解审核关注要点,从而更有针对性地履行相关核查程序、披露相关信息。”

“应见尽见”让企业“少走弯路”

受理是企业进入审核环节前的关键一步,是打造阳光注册制的第一道关口。深交所前移监管服务链条,着力完善申报咨询、预沟通、受理相关工作机制,提高申报质量,更好地为企业申报“导航引路”、少走“弯路”。

公司应该上哪个板块?公司业务特别复杂,应该如何阐述?碰上尚未有案例支持的重大无先例事项怎么办……这些问题,困扰着不少发行人及中介机构,这时候,其实只需要登陆深交所审核系统“咨询与沟通——预沟通”栏目提交预沟通申请,即可获得满意答复。

去年全年,深交所与发行人进行预沟通次数为71次,而今年以来,截至3月28日,深交所仅仅一个季度已经接到54次预沟通需求。发行人及中介机构踊跃参与的背后,是这一服务确实能为他们带来实实在在的价值。

未来,这种申报前的“最后一公里”导航还将更加到位,深交所相关负责人表示,下一步还将完善“预沟通”制度,理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程,明确沟通回复要求。

你有呼,我必应,深交所沟通渠道贯彻审核全流程。除上述的申报前就规则理解适用、重大疑难问题等事宜进行预沟通外,审核过程中,发行人及中介机构既可以通过工作电话与审核人员实时联系,也可以通过深交所现场、视频方式与审核小组就重点问题开展沟通,确保各方信息对等。

接到沟通申请后,深交所会依据问题的复杂程度,进行分层级处理,安排相应的审核人员负责解答。现场沟通至少双人接待,全程录像,阳光透明,既破除了审核工作的神秘感,也能切实解决发行人的问题。

在审核结束后,中介机构还可在审核业务专区评级打分,对是否满意审核工作留言评价。此外,深交所还开展了保荐机构座谈会、业务培训交流会,听取市场主体意见建议。

而在深化“阳光审核”工程之下,审核环节的沟通质效还将得到进一步提高,包括建立疑难复杂问题的分层处理机制,充分交流审核关注事项,指导发行人及中介机构“通堵点”“疏痛点”“消盲点”。

与此同时,深交所将进一步强化主动服务意识,不断提高疑难复杂项目的沟通质效,“进一步破除审核工作神秘感,继续深化"应见尽见"要求。”这正是深交所给本次“阳光审核”工程定下的目标。

“开门办市”向前一步 发行人少走几步

交易所“开门办审核”向前一步,发行人及中介机构可以少走几步。因此,加大公开力度也成为本次深化“阳光审核”工程的重要内容。在此前的创业板注册制运行过程中,针对咨询沟通中遇到的共性问题,深交所完善机制,畅通全流程公开,推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开。比如,上市审核主要审核哪些问题?哪些方面可能被问询……针对发行人及中介机构的这些疑问,向市场公开审核关注要点,涉及200余个常见问题。

未来这些都将得到升级优化,比如在审核关注问题要点方面,将会进一步精简、完善,更加便利市场主体事先准备。比如在审核标准公开方面,深交所将会进一步分类细化审核指南,同时加大典型案例力度,详细说明审核意见依据,更好指导市场主体准确理解相关要求。

此外,审核计时关乎发行人对审核过程及关键节点的把握,也是发行人咨询比较多的一个问题。深交所将优化审核计时规则,进一步全面消除计时过程中的“真空地带”,大幅缩短审核问询回复接收期限,优化专项核查暂停计时要求,加强审核全流程的时间管理,保证审核工作高效推进,进一步降低请托说情、打招呼等风。

值得注意的是,作为“两促进”的配套措施之一,深交所制定并实施“审核质量效能双提升”方案,突出优化了审核问询的重大性、针对性、精准性,通过审核问询精准传导审核要求。同时,进一步提高问询函、上市委审核报告和注册报告的质量,以审核质量促进信息披露质量和中介机构把关质量的提高。

“以前经常听到说‘放管服’,这对于企业来讲很难理解,但在全面注册制下,审核注册过程让公司深刻理解了什么是‘放管服’,就是该放的权限放,该管的加强监管,同时做好企业服务。在公司上市的过程中,监管机构让公司感受到被尊重。”稳健医疗相关负责人表示。

中金公司相关负责人表示,交易所发布的配套规则和指南对审核过程中的重点关注问题、中介机构核查要求、规范措施等进行了明确,交易所审核也重点围绕前述审核指引进行问询,提高了审核过程中的规范性与透明性。同时注册制下以信息披露为核心,审核注册的标准、内容、结果等全部向社会公开,发行人的主要申报文件、历次问询回复、上会问题及结果等均进行披露,接受社会监督,审核更加透明。

充分的信息披露,有效缩短了审核周期,提升了审核效率。作为主板注册制下的平移企业代表之一,中电港相关负责人表示,“公司提交平移申请材料后交易所当天完成受理,并在极短的时间内提出问询问题,审核问题重点突出,公司于2023年3月13日安排上会,2023年3月16日获得证监会注册批文,明显感受到注册制下审核效率的提升,时间可预期更强。”

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