去年净利同比为何大降？子公司所受行政处罚是否构成重大违法行为？就在召开2022年度业绩发布会的前一天，这家公司公告收到上交所的问询函！

4月11日，华鑫股份召开了2022年业绩发布会，对投资者关注的诸多问题进行了回应。华鑫股份于4月10日公告，收到上交所针对此前定增申请文件下发的《审核问询函》。3月21日，华鑫股份定增募集资金不超过40亿元的申请被上交所受理。

针对性2022年的经营情况，上交所直接发问华鑫股份：“营业总收入同比增加、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比大幅下降的原因？”

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此外，针对华鑫股份子公司华鑫证券、华鑫期货多次被罚的情况，上交所也进行了问询，要求华鑫股份对处罚具体情况及整改措施作出说明，是否符合相关整改要求以及整改措施的有效性，内部控制制度是否健全并有效执行，是否构成重大违法行为，严重损害投资者合法权益或者社会公共利益。

华鑫股份表示，公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对问询问题做出书面回复并将有关材料报送上交所。公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

上交所：去年净利同比为何大幅下降？

华鑫股份2022年年报显示，公司实现营业总收入24.43亿元，同比增长5.66%；实现归母净利润3.52亿元，同比减少28.82%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.2亿元，同比下降23.58%。

在《审核问询函》中，上交所要求华鑫股份结合收入、成本、费用等因素分析公司 2022 年营业总收入同比增加、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比大幅下降的原因，与同行业可比公司的业绩变动对比情况及差异原因。

华鑫股份在年报中表示，尽管2022年经历了美联储超预期紧缩的货币政策、俄乌冲突、新冠疫情风险事件等因素影响，需求收缩、供给冲击和预期转弱的三重压力导致市场波动性加大，在北交所设立、资管新规、注册制落地等背景影响下，以新兴技术类中小企业为主的高频度、快节奏的 IPO 以及传统企业为缓解债务压力实施的定增、可转债、可交换债等再融资仍会非常踊跃，同时，券商资管有望充分发挥自身投行、投研和投资的业务协同优势，积极满足投资者多元化的理财需求。

此外，由于2022年年报中显示华鑫股份的主要资产为金融资产，上交所还要求华鑫股份对于各类金融资产底层资产的具体明细及风险状况进行说明，以及需要结合信用风险事件和情况说明资产减值损失是否计提充分。

子公司多次被罚

定增全部用于华鑫证券

近年来，华鑫股份子公司华鑫证券和华鑫期货频繁领罚单，相关情况也引起了上交所的关注。

2019年12月23日，华鑫期货因未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险 管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷受到上海证监局作出的行政处罚。

2020年2月27日，华鑫证券的泉州宝洲路证券营业部因违反《反洗钱法》等受到中国人民银行福州中心支行作出的行政处罚。

2022年12月5日，上海证监局对华鑫期货采取责令改正的监管措施，因该公司未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查的情况；未按规定报备设立分支机构的情况；未妥善保存使用外接系统客户的资料；未有效识别客户异常交易情况。

上交所对此问询：“公司报告期内所受行政处罚、行政监 管措施和自律监管措施的具体情况及整改措施，是否符合相关整 改要求以及整改措施的有效性，内部控制制度是否健全并有效执 行；前述行政处罚是否构成重大违法行为，是否构成严重 损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。”

华鑫股份在年报中强调，2023 年，华鑫期货将进一步夯实合规风控基础，做好风险识别和风险应对。包括完善规章制度建设，强化监督检查力度，健全问责机制。结合业务培训，强化信息系统管理及全员合规意识，切实加强合规风控基础，提高经营管理效率。

此外，据华鑫股份此前公告，此次定增增扣除发行费用后拟全部用于向华鑫证券增资，用于扩大融资融券业务规模、积极发展自营业务、加大信息化系统建设和补充流动资金及偿还债务。

上交所要求华鑫股份结合现有货币资金的使用安排、资金缺口测算、募集资金具体投入计划及内容、投入金额测算依据、募集资金规模与业务规模的匹配性、同行业公司业务规模及融资情况等，说明本次融资规模的合理性，是否有利于募集资金使用效果的最大化。

去年华鑫证券保荐业务获核准后进展如何？

在4月11日华鑫股份召开的2022年度业绩说明会上，有投资者针对摩根士丹利华鑫基金股权过户进展进行提问。

华鑫股份表示，上述股权转让事项已获中国证监会核准，目前正在办理相关后续手续。

去年2月，华鑫股份公告，华鑫证券保荐业务资格已获得证监会核准。

对于保荐业务目前的发展情况，华鑫股份董事长李军表示：“公司已引入行业相关人才，组建了投行团队，目前已经开展保荐业务。随着经济结构转型升级、加大直接融资比例、全面注册制度的实施、北京证交所的设立，投行业务面临发展机会。公司将积极拓展投行业务，搭建业务渠道网络、构建业务战略体系，公司也储备了一些项目。

还有投资者对于华鑫股份人工智能方面的计划及应用较有兴趣，李军介绍道，公司外呼场景目前的使用有以下几种：新股提醒、配股提醒、开户回访、普通机构户、产品户机构开户回访、深市股票期权开户回访、销户客户回访、营销人员下辖客户回访、实名制重点客户回访。公司金融科技目前在前、中、后台均有应用。包括经纪业务、资管业务、风控合规等领域。

截至4月11日收盘，华鑫股份报11.95元/股，市值127亿元。

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