3月27日晚，上海宣布自28日起划江封控。作为全国最重要的金融城市，上海金融界在封控期间如何保证稳定高效运行受到强烈关注。封控消息一出，有金融从业人员连夜赶往公司，成为一道逆行的风景。当晚，上交所也紧急出台30条应对疫情相关措施，此举是继免收近期受疫情影响地区上市公司2022年相关费用后，保障市场运行的进一步措施。

《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》称，即日起，上交所就疫情防控特殊时期相关业务开展做出调整和衔接安排，优化自律监管与服务方式，支持实体经济发展，激发市场主体活力，全力维护资本市场平稳运行，落实落细支持疫情防控和保障市场运行各项工作。

具体措施涉及股票发行上市审核和发行承销、上市公司信息披露业务、债券业务服务、其他业务服务等四大板块，共计30条。

线上服务疫情之下再升级

上海分批封控之下，线下路演与业务办理都受到疫情制约。作为应对，上交所扩大了线上服务范围，增强了线上服务的技术能力。

在线上服务渠道方面，上交所发布24小时咨询热线电话。保障主承销商日常业务操作和公告披露的24小时咨询热线电话为（021-68607509）；解决上市公司在信息披露业务中面临的困难和问题热线为（021-68601632）。

同时，上交所加强线上沟通咨询保障。项目申报及回复过程中，因受疫情影响无法现场预约沟通的，发行人、中介机构可以申请采取线上方式进行沟通咨询。上交所将加强审核部门与发行人、中介机构电话沟通、线上咨询沟通的相关保障。

此外，上交所已全面启动线上咨询培训服务。针对各市场主体的实际需求，全面开展远程咨询、在线培训和宣讲等活动。增加“浦江大讲堂”线上公开课数量，丰富课程内容。

在技术支持方面，上交所提供“云上市”服务，鼓励发行人根据实际情况合理安排发行上市时间，上交所提供免费网络直播上市仪式服务，并支持发行人在疫情影响消除后，补办现场上市仪式。同时优化网上网下路演方式。鼓励发行人通过上证路演中心开展免费网上路演，通过互联网、电话方式等线上方式开展网下路演。在国际投资者服务方面，将通过线上路演等形式，加强与各类境外机构投资者的沟通和服务。

保证股票发行上市审核和发行承销

上交所为保证封控下股票发行上市审核和发行承销，疫情防控期间，正常受理发行人通过上交所科创板审核业务系统提交的发行上市、重大资产重组及其他相关申请。

项目申报及回复过程中，因受疫情影响无法现场预约沟通的，发行人、中介机构可以申请采取线上方式进行沟通咨询。发行人、中介机构提交项目申报、问询回复等相关文件时，确受疫情影响、无法统一签名的自然人，可以通过提供签字页电子扫描文档方式办理。

同时，适当放宽审核问询回复时间。发行人、中介机构确受疫情影响，无法在规定时限内回复审核问询、完成尽职调查等工作的，可以向上交所申请中止审核，以保证足够的时间准备审核问询相关问题的核查回复。

疫情下如何开展上市公司信息披露业务

疫情防控期间，上市公司事后公告披露时段延长至晚上23:00。同时，上交所称，上市公司受疫情影响预计难以在原预约日期披露2021年年度报告的，可以申请办理延期至2022年4月30日前披露。确受疫情影响，在法定期限内披露2021年年度报告或2022年第一季度报告有困难的，可向公司监管部门通报相关情况。

同时，增加邮件、传真等公告提交方式。上市公司因疫情影响无法使用EKey通过日常业务管理系统提交信息披露文件的，可以通过电子邮件或传真方式提交。文件信息披露因疫情影响无法及时提供实体签章的，可以暂以电子签章等代替，或者提交相关说明。

债券业务服务建绿色通道

对受疫情影响严重的企业，债券募集资金用于疫情防控相关领域或用于偿还到期公司债券的，建立发行服务绿色通道，即报即审、特事特办，切实做好疫情防控融资服务工作。

同时，适当延长项目办理时限。发行人确受疫情影响，不能及时更新财务报告的，可申请延长有效期。因疫情原因无法获得相关签字、盖章的，可先由主承销商出具说明，后续及时补充提交签字、盖章文件簿记建档可根据疫情情况，仅安排簿记管理人作为现场参与人员。投资者可依据文件约定通过邮件、传真等方式发送申购订单。

值得注意的是，上交所还提到按照财政部及疫情相对严重省（区、市）政府安排，积极配合做好地方政府一般债券、专项债券发行业务、技术支持和服务工作。

其他业务服务保障

为确保市场交易通畅安全，上交所全力做好技术保障和优化工作，持续降低订单处理时延，改进市场投资者体验。

上交所表示，支持基金、期权做市商等有序开展业务，加强ETF基金管理人专项通道服务。支持基金、期权做市商积极实施流动性服务和做市服务业务，维护正常交易秩序。对因疫情存在实际困难的基金、期权做市商履行报价义务，适当予以调整相关标准。进一步优化ETF运营、信息披露专项通道服务，保障基金管理人日常业务操作和公告披露。

关键词： 上市公司 中介机构