因3月14日交易系统出现故障后，变更管理不完善，应急处置不及时、不到位，招商证券日前被深圳证监局采取责令改正监管措施。

来源：深圳证监局网站

深圳证监局明确整改要求

据深圳证监局官网消息，经查，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条、第三十二条第一款以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》第二十二条第一款、第三十六条、第四十二条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条，《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

深圳证监局表示，招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时招商证券应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。招商证券应于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

一度登上微博热搜

3月14日，沪深两市开盘后，有投资者在社交平台反映，招商证券交易系统出现系统故障，包括交易页面无法成交、无法撤回等问题。“招商证券崩了”当日上午登上了微博热搜。

3月15日，招商证券通过微信公众号发布了关于集中交易系统故障的情况说明。招商证券称，3月14日，公司集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。

法律人士表示，这件事给券商敲响了警钟，技术层面的安全保障永远在路上。券商应该切实履行好对投资者的安全保障义务，维护投资者的安全保障权，不断提升投资者的获得感和安全感，持续提升投资者信心。

编辑：郑雅烁

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关键词： 深圳证监局 交易系统 招商证券