故障发生半个月后，招商证券收到了来自监管的行政监管函。

深圳证监局在4月2日发布的公告表示，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，故决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

值得注意的是，近几年不少券商都在不断加强对信息技术的投入力度。以招商证券为例，2021年其信息技术投入高达11.92亿元，相比于2019年的6.53亿元，增长幅度为82.54%；与此同时，其2021年信息技术人员数量已达到1141人，相比于2019年的366人，增长了2倍还多。

交易故障遭监管关注

3月14日开盘后，陆续有网友反映招商证券交易系统出现系统故障，包括交易页面无法成交，无法撤回等问题。

3月15日，招商证券回应称，前一日的故障系集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未能及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。“我们立即调动资源，紧急排查，反复验证、测试，故障已排除，系统服务恢复正常”。

深圳证监局在公告中指出，招商证券在前述网络安全事件中的问题，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定。具体包括：

《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试。

第三十二条第一款 核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得迟报、漏报、瞒报。

《证券基金经营机构信息技术管理办法》第二十二条第一款  证券基金经营机构重要信息系统上线或发生重大变更的，应当制定专项实施方案，并对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪。

第三十六条  证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当建立信息技术应急管理的组织架构，确定重要业务及其恢复目标，制定应急预案，配置充足资源，稳妥处置信息技术突发事件，并积极开展应急演练和信息技术应急管理的评估与改进。

第四十二条  证券基金经营机构应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的分级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。

为此，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施，要求其应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行。

同时，招商证券还应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

信息投入力度持续增加

截至目前，共有21家上市券商在年报中披露了信息技术投入，整体数据相比去年同期继续快速增长。其中华泰证券共投入22.28亿元，继续领跑行业；与此同时，中金公司、招商证券、海通证券、中信建投四家上市券商的信息技术投入同样超过了10亿元，分别为13.46亿元、11.92亿元、11.76亿元和10.93亿元。

不过值得注意的是，尽管国泰君安证券和中信证券并未在披露2021年的信息技术投入金额，但中证协数据显示，在2020年，这两家券商的信息技术投入分别为13.98亿元和13.74亿元，仅次于华泰证券。

事实上，券商对信息技术的重视程度可以说与日俱增。以招商证券为例，年报数据显示，其2021年共有信息技术人员1141人，相比于2020年的536人，同比增长113%，更远远高于2019年的366人。而若从信息技术人员占总员工比例来看，2019年至2021年，这一比例分别为4.19%。5.81%和9.5%，充分显示了招商证券对IT人才招揽的重视。

而从投入金额来看，2021年，招商证券信息技术投入11.92亿元，占2020年母公司营业收入的6.32%。而在2020年和2019年，其信息技术投入分别为9.94亿元和6.53%亿元，平均每年投入增加2-3亿元。

在2021年年报中，招商证券称，报告期内，该公司制定了“十四五”数字化规划，完成金融科技及数字化发展的顶层设计。其云原生架构的新一代核心业务系统二期顺利上线，三期着手试运行，打造业内首家云原生架构的核心交易系统，并率先将分布式数据库用于核心交易历史查询。

关键词： 信息技术 信息系统 深圳证监局