2022年的最后一个月，券商接到的罚单数量开始加码。

12月13日，东海证券发布公告称，其被江苏证监局采取责令改正的行政监督措施，生效日期为12月8日。

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从违法违规事由上看，东海证券此次被监管点名，主要涉及债券承销业务和廉洁从业两项问题。江苏证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。

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债券承销业务违规

对于东海证券债券承销存在的问题，江苏证监局共指出三点违规之处：

一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向中国证券监督管理委员会江苏监管局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。

江苏证监局表示，上述行为反映出东海证券公司治理结构不健全、内部控制不完善。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管。

另外，证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。签字的人员应当保证相关报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

不过，江苏证监局此次查处的，系东海证券2020年开展债券承销业务中存在的问题。今年8月，国家发展改革委办公厅公布2021年度企业债券主承销商信用评价结果，东海证券以80.02分排在第38位，较上年提升41位。

廉洁从业内控不完善

除了债券承销业务外，东海证券因高管违法违纪而导致的廉洁从业问题，也被监管所关注。

江苏证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

过去几年里，东海证券前任董事长、总裁均传出落马消息。2019年7月，东海证券公告称，其前任董事长朱科敏递交辞职报告。同期东海证券接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏处于配合调查阶段。

2020年7月，江苏省纪委监委官网发布消息称，朱科敏涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

今年9月，常州市纪委监委公开通报信息显示，东海证券原党委委员、东海基金原董事长赵俊违规存在发放津补贴，收受礼品礼卡问题。

2013年至2019年，赵俊在担任东海证券党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间，先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元；多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元。赵俊还存在其他严重违纪违法问题。

2021年12月，赵俊辞去职务。2022年6月，赵俊被开除党籍，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

据了解，赵俊早在1995年就加入东海证券（时为常州证券），2016年5月至2020年1月担任东海证券总裁。2020年1月，赵俊不再担任东海证券总裁及代行合规总监兼首席风险官职务，但继续担任东海基金董事长直至2021年12月。

年内重启IPO

新任总裁已到岗

对于此次遭遇江苏证监局责令改正，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促相关部门严格按照要求进行整改；公司将加强债券承销业务和廉洁从业管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，完善公司治理结构、内部控制管理，确保日常经营合法、合规。

另外，东海证券也表示，本次行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不利影响。目前公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况，公司偿债能力未受影响。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

公开信息显示，东海证券前身为常州证券，最早成立于1993年；2003年5月，常州证券更名为东海证券有限责任公司；2013年7月改制为股份有限公司。

2015年7月，东海证券于新三板挂牌上市，目前注册资本为18.56亿元。东海证券实际控制人、控股股东为常州投资集团有限公司，直接持股26.68%。

此前，东海证券曾屡次发起IPO冲刺，但因股权结构分散等原因未能成行。今年3月，东海证券与中信建投签订上市辅导协议，并向江苏证监局提交上市辅导备案材料。今年10月，中信建投已为东海证券进行第二期上市辅导工作。

上月，东海证券新任总裁杨明到位，系业内少有的“80后”。从履历上看，杨明此前具有丰富的金融从业经验，且曾在上市券商国联证券处担任副总裁多年。后续东海证券能否IPO闯关成功，市场将持续关注。

关键词： 东海证券 管理人员